为深入开展“不忘初心、牢记使命”主题教育工作,加强党建与业务双融合、双促进,加强党员群众合规意识,7月17日组合管理部党支部与风控中心党支部联合开展主题党日活动,由风控中心李真讲解“防范老鼠仓”,组合管理部崔岩讲解股指期货套期保值方案。组合管理部与风控中心党员群众参会讨论。
风控中心李真同志从“老鼠仓”定义、“老鼠仓”法律定性、“未公开信息”的认定、“老鼠仓”的主体范围、“老鼠仓”的交易时间判断、“老鼠仓”的五种模式、对“老鼠仓”的处罚标准等七个方面,深入浅出分析认定“老鼠仓”的标准,并结合案例讲解司法与监管的实践情况。讲解过程中,参会人员针对关心的问题进行了热烈的讨论。
组合管理部崔岩同志对股指期货套期保值主体、套保类型、套保目的、套保策略做了专题介绍,并针对套保方案的风险要点与应对措施与参会人员做重点交流。
参会党员群众表示,“老鼠仓”是资管行业从业人员坚决不能触碰的高压线,工作过程中要绷紧合规弦,坚守资产管理人忠实、勤勉义务。股指期货的专题交流很有启发性,加深了同志们对衍生品运行的理解,对下一阶段开展创新工作提供了有益借鉴。

供稿:汤顺尧
核稿:王曙吉
责编:张 鑫